违反《反洗钱规定》 华宝证券有限责任公司被罚款30万元

  发布时间:2024-12-25 00:37:44   作者:玩站小弟   我要评论
­近日,中国人民银行上海总部公布“上海银罚字[2017]14号” 处罚决定书显示,华宝证券有限责任公司因存在未按照规定履行客户身份识别义务的违法行为,被中国人民银行上海分行罚款30万元。&sh 。

­  近日,违反万元中国人民银行上海总部公布“上海银罚字[2017]14号” 处罚决定书显示,反洗罚款华宝证券有限责任公司因存在未按照规定履行客户身份识别义务的钱规券违法行为,被中国人民银行上海分行罚款30万元。定华

­  资料显示,宝证2015年6月1日至2016年5月31日期间,限责华宝证券有限责任公司未按照《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令[2006]第1号)第九条规定履行客户身份识别义务。司被中国人民银行上海分行根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规定,违反万元对其处以30万元罚款。反洗罚款作出行政处罚决定日期为2017年6月1日。钱规券

­  公开报道显示,定华2014年—2015年期间,宝证华宝证券曾卷入“刘永盛案”理财产品兑付风波。限责据东方早报报道,司被2014年6月25日,违反万元23名投资者来到上海环球金融中心的华宝证券总部,为其总计逾1.6亿元的到期理财产品“讨个说法”。按照投资者叙述,去年,他们从时任华宝证券员工刘永盛处购买过理财产品,该产品募资时以上海悠涟投资管理中心(以下简称“悠涟投资”)作为资金通道,据称是投向海南博鳌医疗基金。产品到期后投资者却被告知,钱实质上是被一个名叫应泓的人拿去购买了一个内蒙古铁矿,导致资金暂时无法到期兑付。

­  对此,华宝证券回应称,公司并没有代销过上述理财产品。华宝证券内部人士说,“刘永盛所推销的理财产品为个人行为,与华宝证券无关,公司对上述事项概不知情。”

  • Tag:

相关文章

  • 坦克品牌发布全新Hi4

    新酷产品第一时间免费试玩,还有众多优质达人分享独到生活经验,快来新浪众测,体验各领域最前沿、最有趣、最好玩的产品吧~!下载客户端还能获得专享福利哦!2024年10月22日,长城汽车旗下的坦克品牌在越野
    2024-12-25
  • 滴滴推出了豪华车 滴滴豪华车怎么样?滴滴豪华车费用详解

    滴滴推出了豪华车 滴滴豪华车怎么样?滴滴豪华车费用详解滴滴豪华车怎么样?滴滴豪华车费用详解。很久都没有滴滴出行的消息!今天突然上了热门。因为滴滴推出了豪华车!滴滴豪华车怎么样呢?想必大家都想知道!赶紧
    2024-12-25
  • 2017端午节股市开盘交易时间 2017端午节休市放假时间安排

    过了本周,就迎来国庆节之前的最后一个小长假——端午节了。那么2017年端午节放假时间是什么时候?2017年端午节是5月30日,星期二。下面小编整理了2017端午节放假安排时间表
    2024-12-25
  • 北京自住房申请网站、时间 新北京人可申购均价2.2万自住房

    ­北京自住房申请网站、时间 新北京人可申购均价2.2万自住房­北京自住房面向新北京人(稳定就业的非京籍无房职工)专项配售的首个试点项目终于来了。北京市住建委昨日发布消息,朝阳区锦都家园
    2024-12-25
  • 坦克品牌发布全新Hi4

    新酷产品第一时间免费试玩,还有众多优质达人分享独到生活经验,快来新浪众测,体验各领域最前沿、最有趣、最好玩的产品吧~!下载客户端还能获得专享福利哦!2024年10月22日,长城汽车旗下的坦克品牌在越野
    2024-12-25
  • 央行发放抵押补充贷款476亿元

    ­5月10日,央行发布公告,5月10日,在发放抵押补充贷款PSL)476亿元的基础上,人民银行以利率招标方式开展了1100亿元逆回购操作。­统计显示,当日有1900亿逆回购到期,净回笼
    2024-12-25

最新评论